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中基协:暂停上海利得基金私募基金募集业务6个月

时间:2018-12-19 作者:admin 浏览 :

因存在从业人员有奖销售私募基金以及与无基金销售资质机构合作,公开宣传推介私募基金产品等问题,上海利得基金销售有限公司(下称利得基金)在12月17日晚间收到了中国证券投资基金业协会的处罚决定,被责令暂停私募基金业务6个月

上海利得基金销售有限公司是证监会批准设立的独立基金销售机构,2012年8月获颁基金销售牌照。

违规募集私募基金

被暂停业务6个月

12月17日,中基协官网挂出的一则信息显示,近日其收到上海证监局对利得基金涉嫌违规开展私募基金募集业务的情况通报。

经查,利得基金的违规行为主要涉及两个方面:一是从业人员存在有奖销售私募基金的情况;二是与无基金销售资质机构合作,公开宣传推介私募基金产品。

由于上述行为违反了相关法律法规,中基协认为利得基金不符合开展私募基金募集业务要求,决定暂停其业务6个月,要求利得基金在业务暂停期间进行整改直至验收合格。

中基协还要求利得基金自收到决定之日起,立即停止私募基金募集活动,暂停业务期间不得从事以下活动:签订新的销售协议、宣传推介基金、发售基金份额(权益)、办理基金份额认/申购(认缴)

12月18日,对于利得基金遭中基协处罚一事,利得科技(集团)发布公告回应称,公司领导对此高度重视,已第一时间召集相关部门对《决定》提及的两个问题部署自查及整改工作,并尽快将自查结果反馈至中基协及各监管部门。

事实上,除了利得基金,近年来因为销售违规等行为被责令整改的第三方基金销售机构并不在少数。

今年6月25日,浙江金观诚财富就因“内控制度、经营管理等方面存在风险,不符合开展私募基金募集业务要求”吃到了监管罚单。6个月整改期后,浙江证监局认为,整改期间,公司还存在与关联方业务混同、代销的关联方发行的多个基金产品出现兑付风险并引发投资者群访等新的重大问题和风险情况,决定暂不解除对公司采取的责令改正并暂停办理基金销售相关业务的监督管理措施。

4月8日,尚智逢源(北京)基金销售有限公司因“存在股权转让纠纷,已严重影响公司正常的经营活动;法人治理严重缺失,法定代表人拒绝配合监管检查;公司违规下设分支机构,未能落实整改要求;公司人员管理混乱,总经理任用未按照法规要求,到监管部门履行备案义务”等问题,被暂停公募基金销售和私募基金募集业务。

2017年12月19日,深圳前海汇联基金销售有限公司因“公司在内部控制、人员资质等、投资者适当性管理等方面存在风险”受到了暂停基金销售业务的处罚。

“事实上,其他机构或多或少也存在问题。财富管理行业现在已经由蓝海进入红海,基金销售牌照整个市场只有109张,但有资产配置需求的机构却有上千上万家。因此部分有牌照的机构便会借用牌照优势,去做一些业务的拓展。”上述人士说道,“此次处罚利得基金,监管可能也抱着‘杀鸡儆猴’的目的,提醒牌照赋能的机构在资本寒冬也要坚守底线。”
 

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