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【罚单】陕国投信托:因未及时向受益人披露信息,被监管处罚!

时间:2019-10-15 作者:admin 浏览 :

上海信托网消息,9月24日,陕西银保监局发布行政处罚信息公开表显示,对陕西省国际信托(陕国投信托)做出行政处罚。

(上海信托圈)

上海信托网消息,9月24日,陕西银保监局发布行政处罚信息公开表显示,对陕西省国际信托(简称陕国投信托)做出行政处罚

处罚原文显示,陕国投受罚是因“未及时向受益人披露信息”,陕西银保监局根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条,对其处以二十八万元罚款

同时,相关两位负有承办责任和领导责任的员工被处以警告处罚。姜X平和陈X源二人被处以警告。

其中:姜X平对以上行为负领导责任陈X源负主要承办责任

陕国投信托前身为陕西省金融联合投资公司(简称陕金联),1984年陕金联的设立,标志着陕西现代信托业的诞生。1994年1月10日,陕国投在深圳证券交易所上市。

截至2019年6月末,陕国投营业收入8.32亿元,归属上市公司股东的净利润3.48亿元。

陕西银保监局罚单创历史记录

9月24日,陕西银保监局发布了最新的处罚通知,处罚通知文号从32号一直延续到54号前后加起来合计23个处罚创单日处罚记录

根据公告,23则处罚涉及多个机构多个个人,具体情况如下:

1)齐商银行:违规自有资金购买本行不良出表,掩盖不良;另外,还有票据业务内控严重不足及违规。

2)恒丰西安:票据转贴业务违规;

3)高陵阳光村镇银行:违规异地开立并出借同业户,违规划转资金、内控不到位;

4)陕国投:最终受益人未披露,这属于反洗钱领域的事情;

5)宁夏银行:流贷发放存在不合规;

6)西安银行:贷款不严、内控不审慎,员工参与民间借贷!

此前,陕西银保监局曾成立风险监管委员会统筹辖区银行业保险业风险监管工作。根据陕西银保监局的新闻披露,其成立风险监管委员会统筹辖区银行业保险业风险监管工作,形成全面识别、综合研判—分级预警、分类施策—明确分工、协同推进的监管链条。召开第1次风险监管委员会会议:

一是:全面剖析上半年辖内银行业保险业风险情况,按程度分为重大、预警、关注、潜在等四个等级,实施红、橙、黄、蓝四色分级预警监管。

二是:针对不同等级风险,分类制定风险防控措施,明确责任单位,提出具体工作措施和时间表,精准施策。

三是:强化跟踪监测,由委员会办公室对各项风险防控措施推进落实情况进行跟踪督办,持续推进风险化解。

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