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云南信托业务违规收银监罚单!

时间:2018-10-18 作者:上海信托网 浏览 :

近日,《信市观察》公号关注到 云南信托收到云南银监局罚单!

处罚原因:

1:结构化证券投资信托产品优先受益人与劣后受益人投资资金配置比例超过规定比例要求;

2:违规委托非金融机构推介信托产品。

处罚依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项,行政罚款人民币50万元。

《信市观察》公号注意到作出处罚决定的日期为2018年9月30日,银监局实际挂网公式时间为2018年10月12日。

第四十六条

银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

1未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的;

2拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的;

3提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的;

4未按照规定进行信息披露的;

5严重违反审慎经营规则的;

6拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。
 

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